Результаты проверки соблюдения УФПС Курской области (филиала АО «Почта России») требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Управлением Роскомнадзора по Курской области проведена плановая проверка УФПС Курской области (филиала АО «Почта России»), в рамках которой осуществлен государственный контроль и надзор за соблюдением порядка фиксирования, хранения и представления информации о денежных операциях, подлежащих в соответствии с законодательством РФ контролю, а также организацией ими внутреннего контроля (ПОД/ФТ).
В результате проведения выездной проверки выявлены нарушения требований в части:
невыполнения сроков направления информации в Росфинмониторинг;
нарушение по идентификации клиентов и присвоения степени (уровня) риска.
По итогам проверки юридическому лицу выдано предписание об устранении нарушений, а также:
должностное лицо – начальник отделения почтовой связи Курчатовского почтамта за неисполнение законодательства в части нарушения сроков направления информации в Росфинмониторинг привлечено к административной ответственности по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения;
специальное должностное лицо Горшеченского почтамта и начальник отделения почтовой связи Обоянского почтамта за неисполнение законодательства в части идентификации клиентов привлечены к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде предупреждения.